申請美國NFA正式會(huì)員需要的資料

美國全國期貨協(xié)會(huì)
（nfa）其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個(gè)個(gè)人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(huì)（cftc）注冊并成為nfa成員。nfa的主要職能在于為使nfa成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及cftc制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。nfa也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交期貨q貨協(xié)會(huì)（national futures association---nfa），美國全國q貨協(xié)會(huì)（nfa）是按照美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的q貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織，是美國q貨外滙交易非商業(yè)獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
nfa的監(jiān)管運(yùn)作
1、財(cái)務(wù)要求
nfa的一個(gè)首要任務(wù)便是制訂針對fcm和ib會(huì)員的蕞低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會(huì)員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前nfa的規(guī)則還沒有對其他會(huì)員如cpos和ctas作出類似的要求。盡管nfa可以對交易所會(huì)員fcms進(jìn)行審計(jì)，但nfa還是將這一職能委托給交易所來執(zhí)行。nfa要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與cftc和期貨交易所所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如保證金水平的確定，仍由交易所決定。
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
nfa實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法》第17節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取fa還禁止嘿市交易，要求會(huì)員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與cftc和交易所的要求相類似的。此外，nfa要求cpo和cta會(huì)員遵守cftc和交易所的特別規(guī)定。nfa還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會(huì)員對新客戶的情況進(jìn)行全面了解，并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
申請美國nfa牌照所需材料：
1、法人護(hù)照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書
4、法人履歷
5、銀行卡流水
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財(cái)稅計(jì)劃
3、會(huì)員和聯(lián)合會(huì)員：任何在cftc登記的機(jī)構(gòu)或個(gè)人和期貨交易所都可以成為nfa的會(huì)員，除非該登記者或交易所達(dá)不到會(huì)員資格條件(例如cftc下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，nfa會(huì)員的雇員也被要求注冊為nfa的”聯(lián)合會(huì)員”，這些個(gè)人與會(huì)員一樣要達(dá)到nfa要求的資格。
4、會(huì)員資格審查：首先由nfa工作人員進(jìn)行初步審查，蕞終nfa會(huì)員資格委員會(huì)在聽證會(huì)上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會(huì)員資格或不適合注冊為nfa的聯(lián)合會(huì)員，申請者或者會(huì)員資格委員會(huì)可以要求舉行聽證會(huì)